Canales de Denuncia e Investigación Interna como pilares de Compliance

De acuerdo con Report to the Nations 2022 de la Asociación de Examinadores de Fraude (ACFE) el 42 % de fraudes en empresas se detectan a través de canales de denuncia. Más de la mitad de ellos son realizados por colaboradores de la misma empresa.

Si bien anteriormente la gran mayoría de casos de fraude se detectaban por medio de auditorías internas, hoy día el canal de denuncias es el medio más efectivo para detectar no solo fraudes, sino también cualquier otro hecho o intención que puedan constituir violaciones de la ley, políticas corporativas o controles internos de una empresa.

En la era de la información y la transparencia, los canales de denuncia se han convertido en una piedra angular para asegurar la integridad y la ética en empresas de todos los tamaños y sectores. Estos mecanismos no solo proporcionan a los colaboradores y partes interesadas una vía segura y confidencial para reportar conductas inapropiadas sino que también desempeñan un papel esencial en la prevención de malas prácticas, la preservación de la reputación y la construcción de una cultura organizacional solida
Fomentando la Cultura de la Integridad.

Uno de los beneficios más significativos de establecer canales de denuncia y sistemas de investigación interna es la promoción de una cultura de integridad.

Cuando los colaboradores saben que tienen la posibilidad de informar sobre comportamientos incorrectos sin temor a represalias. Se sienten más motivados para actuar de manera ética y respetuosa.

Estos canales envían un mensaje claro de que la organización valora la honestidad y está comprometida con mantener altos estándares de conducta, lo que a su vez influye en la toma de decisiones y en la actitud de los empleados hacia su trabajo y sus compañeros.

Detección Temprana y Prevención de Riesgos Los canales de denuncia permiten la detección temprana de problemas potenciales y riesgos, lo que resulta fundamental para prevenir situaciones que podrían dañar la reputación y el funcionamiento de una empresa Al proporcionar a los colaboradores y a otras partes interesadas la oportunidad de señalar problemas en una etapa inicial las organizaciones pueden abordar los asuntos antes de que se conviertan en crisis mayores. Esto es especialmente crucial en términos de acoso laboral.

Manejo de información confidencial, fraude y otros comportamientos que podrían causar daños significativos a las personas y a las empresas si no se manejan a tiempo.

Investigaciones Internas
Todas las denuncias deben ser atendidas en tiempo y forma Si no, lejos de fomentar la transparencia y la cultura ética, genera desconfianza y desanimo.

Para evitar ello, las empresas deben contar con un proceso de investigación interna que debe asegurar que cada denuncia sea examinada de manera justa e imparcial. Una vez que se completen las investigaciones internas, las empresas tendrán la posibilidad de tomar medidas que pueden incluir sanciones disciplinarias, cambios en los procesos internos o incluso acciones legales.

En definitiva, los canales de denuncia han evolucionado de ser una mera herramienta de cumplimiento a convertirse en un pilar esencial para salvaguardar la integridad, prevenir conductas inapropiadas y construir una cultura organizacional sólida en el entorno empresarial actual. Su capacidad para detectar tempranamente problemas potenciales y su contribución en la promoción de la ética los hacen indispensables para asegurar un funcionamiento ético y exitoso de las empresas en la era contemporánea.